一、公司信息

湖南邦普循環(huán)科技有限公司成立于2008年，為廣東邦普循環(huán)科技有限公司子公司。湖南邦普循環(huán)科技有限公司（以下簡稱“湖南邦普”）聚焦回收、資源與材料三大業(yè)務板塊。作為寧德時代新能源科技股份有限公司的控股子公司，湖南邦普打造了上下游優(yōu)勢互補的電池全產(chǎn)業(yè)鏈循環(huán)體系，成為國際頂級汽車企業(yè)合作伙伴。通過獨創(chuàng)的定向循環(huán)DRT核心技術體系，在全球廢舊電池回收領域率先破解了“廢料還原”的行業(yè)性難題。作為中國的國家標準制定單位，湖南邦普已成為中國動力電池回收處理全流程的技術標桿。

報告涵蓋時間段：2023年1月1日至2023年12月31日

報告發(fā)布時間：2024年6月

評估摘要：

a. 上一次現(xiàn)場評估日期（不適用，未開展認證）

b. 近期公開發(fā)布的評估摘要報告概述或鏈接（不適用）

撰寫依據(jù)：

中國五礦化工進出口商會（CCCMC）：《中國負責任礦產(chǎn)供應鏈盡責管理指南》

中國五礦化工進出口商會（CCCMC）：《鈷冶煉廠供應鏈盡責管理標準》

經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（OECD）：《關于來自受沖突影響和高風險區(qū)域的礦產(chǎn)的負責任供應鏈盡責管理指南》

二、供應鏈盡責管理實踐

第一步：建立完善的供應鏈盡責管理體系

1、公司供應鏈政策

湖南邦普嚴格遵守并完全遵從《中國負責任礦產(chǎn)供應鏈盡責管理指南》，《鈷冶煉廠供應鏈盡責管理標準》與經(jīng)濟合作與發(fā)展組織(OECD)《沖突地區(qū)和高風險地區(qū)的礦產(chǎn)資源供應鏈盡責管理指南》的要求，對礦產(chǎn)供應鏈進行嚴格的盡責調(diào)查管理。公司將鎳、錳、鋰、鈷等關鍵礦產(chǎn)納入負責任礦產(chǎn)管理范疇，確保供應鏈的透明度和可持續(xù)性，相關政策已向相關利益相關者（供應商、客戶、員工等）廣泛傳播，可于公司網(wǎng)站http://www.mf360c.cn/sustainable-development查閱。

2、公司盡責管理體系架構

公司級常設管理機構：供應鏈盡責管理委員會，統(tǒng)籌礦產(chǎn)供應鏈合規(guī)性與可持續(xù)發(fā)展，核心職能包括核心職能包括制定并更新供應鏈盡責管理政策；監(jiān)督供應鏈風險評估與應對措施執(zhí)行；協(xié)調(diào)跨部門協(xié)作，確保信息透明與流程閉環(huán)。

• 部門職能

采購中心：負責供應商準入，對供應商進行背景調(diào)查（KYS），通過供應商資料，對鎳、鈷、錳、鋰原料的原產(chǎn)地和運輸途經(jīng)地進行 CAHRAs 識別；定期更新并繪制鎳、鈷、錳、鋰供應鏈地圖；對供應商進行風險評估，及時向供應商反饋識別到的供應鏈盡責風險問題，督促其及時進行整改；收集監(jiān)管鏈文件，并根據(jù)識別到的風險進行風險緩解（文件審核和現(xiàn)場審核）；接收并處理供應鏈盡責管理申訴問題；與供應鏈盡責管理利益相關方進行聯(lián)絡，與上下游進行溝通；編制并發(fā)布供應鏈盡責管理年度報告。

質(zhì)量中心：負責原料的品質(zhì)驗收，對鎳、鈷、錳、鋰原料進行材料識別，記錄入廠各批次鎳、鈷、錳、鋰原料對應的供應商信息，監(jiān)督檢測廠內(nèi)產(chǎn)生的所有批次號。

營銷中心：負責接收客戶對供應鏈盡責管理的信息和要求

制造中心：負責計算物料平衡及原料損失率，負責生產(chǎn)投料記錄的登記和管理

計劃與物流中心：負責鎳、鈷、錳料入廠的批次分配，原料和產(chǎn)品的存放管理（包括入庫產(chǎn)品標識、隔離及防護工作），定期做好盤點工作，確保賬、物相符。

人力資源中心：內(nèi)部培訓與宣貫：通過新員工培訓、年度復訓、專題培訓等方式，向員工傳達公司供應鏈政策、管理流程和風險信息，保存培訓記錄至員工檔案至少10年。

法務中心：審核合同中的盡責管理相關條款，處理供應商合規(guī)問題，參與制定公司供應鏈盡責管理法律策略，防范法律風險。

總裁辦：負責供應鏈盡責管理評審

企業(yè)發(fā)展中心：統(tǒng)籌并監(jiān)督可持續(xù)發(fā)展管理體系-負責任供應鏈盡責管理各業(yè)務模塊各項工作持續(xù)穩(wěn)定有效開展。

審計中心：負責商業(yè)賄賂和職務犯罪、公平競爭、反腐倡廉、合同協(xié)議等合規(guī)風險識別。

財經(jīng)中心：負責評估和管理與現(xiàn)金交易有關的風險，確保使用現(xiàn)金采購原料時都輔以可供核實的單證。

• 管控和透明度體系

公司供應鏈團隊收集原材料產(chǎn)地、礦山等監(jiān)管鏈信息。

公司建立了內(nèi)部管控體系，如金屬物料監(jiān)控管理規(guī)定，明確了對于每一個批次的來料進行檢測、記錄以及溯源，同時實施內(nèi)部盤點制度，定期監(jiān)測投入與產(chǎn)出。

公司發(fā)布了《負責任礦產(chǎn)資源供應鏈的盡責管理政策》、《供應鏈可持續(xù)發(fā)展管理政策》，并在內(nèi)部全面推行落實。同時，公司積極向供應鏈上游供應商傳遞最新供應鏈政策與采購要求，將這些關鍵內(nèi)容納入與礦產(chǎn)供應商所簽訂的合同及協(xié)議之中。

• 供應商選擇與審核

在供應商選擇與審核過程中，著重關注從高風險地區(qū)采購行為的責任履行情況，確保不會從受沖突和高風險區(qū)域采購沖突物料。我們嚴格評估供應商在高風險地區(qū)獲取原材料時，是否遵循《中國負責任礦產(chǎn)供應鏈盡責管理指南》，《鈷冶煉廠供應鏈盡責管理標準》與經(jīng)濟合作與發(fā)展組織(OECD)《沖突地區(qū)和高風險地區(qū)的礦產(chǎn)資源供應鏈盡責管理指南》的要求指南，包括但不限于保障當?shù)貏诠嘁?、維護社區(qū)發(fā)展利益、確保環(huán)境可持續(xù)性等方面。通過KYS調(diào)查等機制，確保從高風險地區(qū)采購的每一批次貨物，都符合公司對于負責任采購的嚴格要求，以規(guī)避潛在的道德、法律及運營風險，維護公司供應鏈的穩(wěn)定性與可持續(xù)性。

• 培訓與意識提升

公司注重提升員工對礦產(chǎn)供應鏈盡責調(diào)查管理的認識和技能，定期組織內(nèi)部培訓，邀請行業(yè)專家講解最新政策、標準和最佳實踐。培訓內(nèi)容涵蓋沖突礦產(chǎn)識別、供應商風險評估、合規(guī)性審核等方面，旨在提高員工的專業(yè)素養(yǎng)和責任意識，確保公司政策得到有效執(zhí)行。

• 申訴機制

湖南邦普建立了申訴機制并發(fā)布于公司的網(wǎng)站（http://www.mf360c.cn/index.php?s=/Cn/Index/pageView/catid/82/id/383.html）。湖南邦普鼓勵利益相關方對公司有關礦產(chǎn)供應鏈盡責管理提出建議、意見或申訴，您可通過郵箱進行申訴（申訴接收郵箱為：[email protected]），湖南邦普將根據(jù)申訴內(nèi)容，組織調(diào)研與分析申訴問題，對申訴的處理意見與相關方充分溝通，并承諾將對提供建議、意見或申訴者的信息嚴格保密。任何有關我們礦產(chǎn)供應鏈盡責管理相關的不滿或建議，都可以通過以上途徑向我們反饋，我們將及時分析、核查和處理，并反饋相關處理結果。

• 管理評審：

頻次：每年一次

上一次審核日期：2024年3月20日

審核情況說明：

評審涵蓋鎳鈷錳鋰從受沖突及高風險區(qū)域采購的全流程，包含供應商選擇、采購合同、原材料跨境運輸、貨物驗收以及供應商關系管理等關鍵環(huán)節(jié)。

經(jīng)過評審發(fā)現(xiàn)，公司在鎳鈷錳鋰針對受沖突及高風險區(qū)域的盡責調(diào)查體系建設與運行方面取得了一定成績，但也暴露出諸多問題與不足。針對評審中發(fā)現(xiàn)的問題，公司應積極采取有效改進措施，持續(xù)完善盡責調(diào)查體系，提升公司在受沖突及高風險區(qū)域負責任采購方面的能力與水平。同時，公司應密切關注行業(yè)動態(tài)、區(qū)域局勢變化以及法律法規(guī)更新，及時調(diào)整和優(yōu)化針對受沖突及高風險區(qū)域的負責任采購策略，確保公司供應鏈在復雜環(huán)境下的穩(wěn)定與可持續(xù)發(fā)展。

針對評審中發(fā)現(xiàn)的問題，我們已制定了詳細的改進計劃，包括加強對供應商的審核力度，持續(xù)優(yōu)化鎳鈷錳鋰盡責管理體系，確保整個供應鏈的可持續(xù)與負責任采購。

• 記錄保留系統(tǒng)

公司要求與盡職調(diào)查計劃相關的所有記錄至少保存十年，要求正確使用并安全存儲在我們的在線公司數(shù)據(jù)庫中。

第二步：供應鏈風險的識別和評估

公司設有《管理識別受沖突和高風險區(qū)域（CAHRAs）流程》來識別供應鏈中的風險，公司引用以下資源確認CAHRAs：

海德堡沖突晴雨表

全球治理指標（Worldwide Governance Indicators）

人類發(fā)展指數(shù)（Human Development Index）

多德-弗蘭克法案（Dodd-Frank Act）

歐盟受沖突和高風險地區(qū)清單（EU CAHRAs List）

聯(lián)合國、美國、歐盟、供應商/湖南邦普等所在國制裁名單

參考其供應鏈政策和外部資源，公司已制定確定CAHRAs的標準和基準指標。一旦發(fā)現(xiàn)供應商存在違規(guī)行為或潛在風險，公司將立即采取措施，制定風險緩釋策略，包括繼續(xù)開展貿(mào)易、暫時中止或終止與供應商合作等，以確保供應鏈的合規(guī)性和可持續(xù)性。

公司設計了《管理供應鏈盡責調(diào)查KYS&KYC信息收集流程》，供應商已完成并交回KYS表格，并依據(jù)《管理供應鏈盡責調(diào)查風險評估流程》展風險評估，對照CAHRAs和內(nèi)部采購要求審查所收集的所有信息。公司要求供應商提交自身及其上游各級企業(yè)供應鏈（直至初級礦物）的相關文件，確保能夠了解交易來源、運輸路線以及原產(chǎn)地。對于確定為“高風險”的原料和供應鏈，公司開展了增強型盡職調(diào)查。這包括：

a.    收集更多受沖突影響和高風險地區(qū)資料，包括當?shù)卣兜奈募?、媒體報道、NGO 報告等。

b.    供應鏈監(jiān)管鏈資料收集，包括礦山－出口港的出口、運輸、清關文件等。

c.     通過原料追溯工具記錄所有原料批次從礦山－工廠的監(jiān)管鏈信息。

d.    繪制供應鏈地圖，包含運輸商、清關公司、運輸路線等。

e.    對高風險區(qū)域供應商實施桌面評估或?qū)嵉仫L險評估并形成報告記錄。

2023年風險識別和展開過程中，我司發(fā)現(xiàn)有礦產(chǎn)觸發(fā)示警信號，礦產(chǎn)來源于沖突頻發(fā)與高風險并存的地域。因未開展實地評估，因此無法確定物料是否觸發(fā)OECD附錄二風險，但一直在推進上游供應商去完成獨立的第三方審核。

第三步：對識別的風險制定并實施應對政策

公司根據(jù)《管理供應鏈盡責調(diào)查風險緩解流程》對風險實施管控：

• 公司風險緩解策略有：

在整個降低可衡量風險的過程中繼續(xù)開展貿(mào)易；

在不斷降低可衡量風險的同時暫時中止貿(mào)易；

在風險緩解失敗，或企業(yè)有理由認為風險緩解措施不可行或無法接受的情況下，終止與供應商的合作。

• 制定風險緩釋計劃：

基于已識別的風險，與供應商一起制定風險緩解措施及計劃，與各利益相關方進行磋商，就風險管理計劃中可衡量的風險緩解策略達成一致意見，并匯報供應鏈負責人對管理計劃及緩解策略進行審批。

• 實施風險緩釋計劃：

按計劃實施風險緩解措施，并按時反饋緩解情況，包括：緩解后的監(jiān)管鏈舉證資料;第三方審核報告或認證證書;其它改進資料

• 評估風險緩解結果: 

按照既定的計劃持續(xù)跟蹤監(jiān)測風險緩解計劃的實施情況和進展，根據(jù)風險緩解結果按期完成風險評估，同時將結果發(fā)給供應鏈負責人、供應商及相關方。

2023年識別到的礦業(yè)的風險，采取的措施是在整個降低可衡量風險的過程中繼續(xù)開展貿(mào)易，同時積極推動上游合規(guī)，監(jiān)督上游是否按照計劃在推進RMAP的認證。

第四步：獨立第三方評估與審核

無。

第五步：對供應鏈風險管理過程和結果進行報告

湖南邦普供應鏈盡責管理報告的發(fā)布周期為至少每年一次，公司網(wǎng)站上傳了盡責管理相關文件資料，可在官網(wǎng)http://www.mf360c.cn/查閱；有關社會責任、礦產(chǎn)供應鏈盡責管理相關信息及工作動態(tài)都公布在網(wǎng)站，供相關方參考、討論。

我們誠摯歡迎各利益相關方對我司負責任礦產(chǎn)盡責管理工作提出建議。湖南邦普在完善自身體系建設的同時，會不斷加強與上下游企業(yè)溝通，向行業(yè)機構學習，積極參加行業(yè)會議及論壇、協(xié)會，與相關方分享和報告供應鏈盡責管理的進展，并呼吁行業(yè)相關方能共同行動起來開始盡責管理，共同創(chuàng)建更為持續(xù)健康的供應鏈。

湖南邦普循環(huán)科技有限公司

2024年6月15日